21 апреля 2022 года Институтом парламентаризма в здании Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу проведен круглый стол, в ходе которого обсуждены вопросы противодействия финансовым пирамидам и теневой экономике.
В мероприятии приняли участие депутаты Мажилиса Парламента Республики Казахстан - председатель Комитета по законодательству и судебно-правовой реформе Кожахметов А.Т., члены данного Комитета Бижанова Г.К., Унжакова И.С., член Комитета по бюджету и финансам Ли Ю.В., представители Агентства по финансовому мониторингу, Уполномоченного по правам человека, Генеральной прокуратуры, государственных и правоохранительных органов, МФЦА и других финансовых институтов, ученого и адвокатского сообщества и средств массовой информации.
Модератором мероприятия выступил директор Института парламентаризма М. Махамбетов. В ходе мероприятия обсуждены главные темы:
1) Противодействие деятельности финансовых (инвестиционных) пирамид и установление юридической ответственности за участие в их рекламе.
Директором Института парламентаризма М.Махамбетовым было отмечено, что на сегодняшний день существует острая необходимость принятия дополнительных законодательных мер по раннему выявлению финансовых пирамид в целях предупреждения нарушений и защиты прав потребителей финансовых услуг. На основании проведенного Институтом анализа разработан законопроект, согласно которому, в первую очередь, в целях определения признаков финансовых пирамид на ранней стадии, предлагается предусмотреть в законодательстве понятие «финансовая (инвестиционная) пирамида», а также ввести в обязанности уполномоченного органа по регулированию финансового рынка проводить мониторинг по созданию таких пирамид и незамедлительно сообщать о них правоохранительным органам.
При этом, директором Института парламентаризма было отмечено, что все эти мероприятия не станут дополнительной нагрузкой на уполномоченный орган, так как их предложение направлено только на повышение эффективности госрегулирования, надзора и контроля за работой финансовых организаций, а также на защиту прав потребителей на финансовом рынке.
В рамках обсуждения необходимости дальнейшего совершенствования законодательства, с учетом развития цифровых технологий, Институтом парламентаризма была предложена редакция новой статьи 217-1 Уголовного кодекса «Реклама финансовых (инвестиционных) пирамид». Данное предложение также направлено на предупреждение правонарушений на ранней стадии и связано с появлением новых субъектов правонарушения на рынке финансовых услуг. При этом было оговорено, что уголовная ответственность по данной статье будет наступать при отсутствии признаков соучастия.
2) Противодействие теневой экономике в рамках пресечения фиктивных счетов-фактур (пресечение деятельности фирм-однодневок, занимающихся незаконным обналичиванием денежных средств).
В ходе доклада по обсуждаемой теме представителем Института парламентаризма Беисовым Б.М. отмечено, что проведенный анализ показал, что имеющиеся в настоящее время инструменты налогового администрирования при отсутствии соответствующих мер и санкций в уголовном законодательстве являются недостаточными для борьбы с «обнальными» фирмами, обращено внимание на имеющиеся пробелы в законодательстве и предложены конкретные поправки в уголовное законодательство.
Участники круглого стола согласились с необходимостью корректировки статьи 216 УК путем уточнения цели совершения деяния, связанного с выпиской счета-фактуры, исключения обязательного признака причинения крупного ущерба, установления ущерба, как суммы в размере МРП выписанной счет-фактуры, а также определения наказания в виде кратности штрафа от суммы ущерба.
В рамках обсуждаемой темы рассмотрены вопросы необходимости и целесообразности установления уголовной ответственности за создание «фирм-однодневок» на подставных лиц (регистрацию субъекта бизнеса на подставных лиц) и применения меры пресечения в виде содержания под стражей по статье 216 УК.
В целом отмечено, что предложенные законодательные меры позволят минимизировать влияние теневой экономики на экономическую деятельность предпринимателей, повысят защищенность, благосостояние граждан Казахстана и сделают нашу страну более привлекательной для инвесторов.
По итогам мероприятия подписан Меморандум о сотрудничестве между Институтом парламентаризма и Общественным советом при Агентстве по финансовому по мониторингу.
